Governance & Ethik

Protokoll-Haftungsausschluss

Exanteon ist eine unabhängige Infrastruktur für freiwillige Ex-ante-Governance über institutionelle Grenzen hinweg.

Seine konfigurierbaren Protokolle ermöglichen teilnehmenden juristischen Personen, zurechenbare vorherige Verpflichtungen festzulegen und deren anschließend gemeldete Entwicklung in dauerhaften, zeitgestempelten und technisch beurkundeten Governance-Aufzeichnungen zu bewahren.

Diese Aufzeichnungen können gemeldete positive Leistungen, Änderungen, Ausnahmen und Vorfälle umfassen. Ihr Zweck ist es, institutionelle Kontinuität unter festgelegten Zugangsbedingungen beobachtbar zu machen, nicht das zugrunde liegende Verhalten zu beaufsichtigen oder zu beurteilen.

Die technische Beurkundung betrifft die Integrität, Zurechnung und Erfassung von Informationen. Sie belegt nicht unabhängig die Wahrheit einer Erklärung oder den Eintritt eines gemeldeten Ereignisses.

Exanteon bietet nicht:

• Unabhängige Zertifizierung der Vertragserfüllung oder institutioneller Compliance.
• Kreditratings, Freigabe von Gegenparteien oder eigenständige finanzielle Risikobewertungen.
• Behördliche Aufsicht, rechtliche Beurteilungen oder Durchsetzung.
• Unabhängige Überwachung oder Tatsachenüberprüfung institutionellen Verhaltens.
• Automatische Autorisierungs- oder Ausführungsentscheidungen.

Autorisierte Institutionen können erfasste Informationen für legitime vertragliche, geschäftliche, prüfungsbezogene, Governance- oder risikobezogene Zwecke auswerten, vorbehaltlich des anwendbaren Rechts und der Zugangsbedingungen.

Jedes Protokoll legt die maßgeblichen Teilnahme- und Meldebedingungen fest. Zugang, Offenlegung, Berichtigungen, Streitfälle und Aufbewahrung richten sich nach dem anwendbaren vertraglichen und rechtlichen Rahmen.

Die Teilnahme bleibt freiwillig. Mitgliedschaft und Protokollverpflichtungen stellen weder eine Akkreditierung noch eine Genehmigung oder Zertifizierung dar.

Exanteon bewahrt die zurechenbare Aufzeichnung. Teilnehmende Institutionen und zuständige nachgelagerte Stellen bleiben dafür verantwortlich, Informationen auszulegen und ihre Bedeutung zu bestimmen.

Ethikkodex (Hinweis)

Exanteon verpflichtet sich zu institutioneller Neutralität, Integrität, Transparenz, Vertraulichkeit, Verhältnismäßigkeit und verantwortungsvoller Governance.

Seine ethische Verantwortung betrifft die Verwaltung einer unabhängigen Infrastruktur, nicht die moralische Einordnung teilnehmender Institutionen.

Für den Betrieb und die verantwortungsvolle Nutzung gelten folgende Grundsätze:

• Freiwillige Teilnahme: Institutionen entscheiden selbst, ob sie Verpflichtungen im Rahmen anwendbarer Protokolle festlegen.
• Verantwortungsvolle Zurechnung: Übermittlungen müssen von ordnungsgemäß autorisierten Teilnehmenden stammen und ihren meldenden Quellen zurechenbar bleiben.
• Positive und negative Sichtbarkeit: Gemeldete Erfüllung und positive Entwicklungen gelten ebenso als legitime Governance-Informationen wie gemeldete Ausnahmen und Vorfälle.
• Neutralität und Unparteilichkeit: Exanteon stellt nicht unabhängig fest, ob sich eine Institution ethisch verhalten, ihre Pflichten erfüllt oder eine geschäftliche Freigabe verdient hat.
• Vertraulichkeit und Verhältnismäßigkeit: Informationen werden unter festgelegten Bedingungen offengelegt, unter angemessener Berücksichtigung der Rechte teilnehmender Institutionen und der anwendbaren Datenschutzanforderungen.
• Verhinderung von Missbrauch: Unbefugte Offenlegung, falsche Angaben zur Identität, bewusst irreführende Übermittlungen, Nutzung zur Ausübung von Druck sowie rechtswidrige oder diskriminierende Verwertung von Informationen sind untersagt.

Exanteon kann den Zugang nach Maßgabe der anwendbaren Mitgliedschafts- und Plattformbedingungen einschränken, aussetzen oder beenden, soweit erforderlich, unter anderem bei rechtswidriger Nutzung, wesentlicher Vertragsverletzung oder erheblichem Sicherheitsrisiko.

Solche Maßnahmen dienen dem verantwortungsvollen Betrieb und dem Schutz der Infrastruktur. Sie stellen keine Verhaltenssanktionen dar, die allein auf einer nachteiligen institutionellen Meldung beruhen.

Soweit gesetzlich vorgeschrieben oder anderweitig rechtmäßig begründet, können maßgebliche Sachverhalte an zuständige Behörden weitergeleitet werden.

Mitglieder bleiben für ihre eigenen Verpflichtungen, Übermittlungen und nachgelagerten Entscheidungen verantwortlich. Exanteon bleibt für seine eigenen vertraglichen, betrieblichen und rechtlichen Pflichten verantwortlich.

Governance- und Sicherheitserklärung

Die Infrastruktur von Exanteon ist auf unabhängige institutionelle Zurechnung, dauerhafte Integrität der Aufzeichnungen, geregelten Zugang und die Trennung der Erfassungsfunktionen von nachgelagerten Entscheidungen ausgerichtet.

Ihr Governance- und Sicherheitsansatz beruht auf Datenschutz durch Technikgestaltung, Sicherheit durch Technikgestaltung, Verhältnismäßigkeit und Rechenschaftspflicht.

Angemessene technische und organisatorische Maßnahmen müssen Authentifizierung, Zugriffsberechtigungen, Vertraulichkeit, Schutz vor unbefugter Veränderung, Integrität der Erfassung, betriebliche Widerstandsfähigkeit, Vorfallmanagement und maßgebliche Risiken durch Dritte abdecken.

Konkrete Schutzmaßnahmen werden entsprechend ihrem betrieblichen Anwendungsbereich, der Art der verarbeiteten Informationen und den anwendbaren gesetzlichen Anforderungen umgesetzt, dokumentiert und überprüft.

Die technische Beurkundung ermöglicht es, dass erfasste Informationen und ihre Herkunft im Zeitverlauf zurechenbar und nachvollziehbar bleiben. Sie garantiert nicht, dass die zugrunde liegenden Erklärungen zutreffend sind oder dass die vertragliche Leistung erbracht wurde.

Der dauerhafte Charakter von Governance-Aufzeichnungen setzt rechtmäßige Anforderungen an Berichtigung, Einschränkung, Aufbewahrung und den Schutz personenbezogener Daten nicht außer Kraft.

Institutionelle Unabhängigkeit

Exanteon handelt bei der Begründung und Pflege des erfassten Governance-Zustands unabhängig von den teilnehmenden Institutionen.

Diese Unabhängigkeit verleiht weder Aufsichtsbefugnisse noch einen regulatorischen Status noch eine Verantwortung für die inhaltlichen Vertragsentscheidungen der Teilnehmenden.

Datenschutz und Verbindung zu heyData

Exanteon unterhält eine Affiliate-Beziehung mit heyData, einem Anbieter von Datenschutz- und Compliance-Dienstleistungen.

Diese Verbindung stellt für sich genommen weder eine externe Zertifizierung noch eine unabhängige Prüfung, die Benennung eines Datenschutzbeauftragten oder eine Übertragung der rechtlichen Verantwortlichkeiten von Exanteon dar.

Etwaige gesonderte Compliance-Dienstleistungen oder unabhängige Bewertungen richten sich nach den jeweils anwendbaren Vereinbarungen und ihrem dokumentierten Umfang.

Weitere Informationen zu Datenschutz, Datenverarbeitung, Vertraulichkeit und institutioneller Due-Diligence-Prüfung sind in der rechtlichen Dokumentation von Exanteon und gegebenenfalls in seinem Institutionellen Datenraum verfügbar.

Exanteon pflegt die beobachtbare Governance-Aufzeichnung unabhängig. Bedeutung, Verlässlichkeit und Folgen dieser Informationen bleiben Sache der zuständigen nachgelagerten Institutionen.